MIAMI, FL, 25 mars 2025 /24-7PressRelease/ -- Un panel d'arbitrage de la FINRA a récemment rendu une décision en faveur des investisseurs, concluant que Stifel Nicolaus & Co., Inc. était responsable de leurs pertes d'investissement significatives en les trompant sur le risque d'un produit qu'ils leur avaient recommandé. La récompense de 132 millions de dollars comprenait 107 millions de dollars en dommages-intérêts compensatoires et punitifs, marquant la deuxième plus grande récompense pour les investisseurs dans l'histoire de l'arbitrage de la FINRA.

L'affaire est née après qu'un investisseur individuel a formulé des allégations de violation du devoir fiduciaire, de fraude, de rupture de contrat, de négligence et de violations de la Loi sur les valeurs mobilières et la protection des investisseurs de Floride après avoir subi des pertes importantes en raison de la nature risquée des notes structurées recommandées par le courtier de Stifel, Chuck Roberts. Les notes structurées sont un titre de créance hybride émis par des banques qui combinent un composant obligataire avec un composant dérivé. Le rendement est lié à la performance d'un actif sous-jacent, comme une action ou une marchandise. En raison de leur nature risquée, les courtiers sont censés mener un examen pour déterminer qu'ils sont dans le meilleur intérêt des clients et que les investisseurs comprennent les risques particuliers.

Jeffrey Erez, l'avocat principal du plaignant, déclare que l'affaire fait partie des dix-neuf que son cabinet traite actuellement impliquant le même courtier. Erez rapporte que bien que les notes structurées soient un produit financier populaire, "elles ont été vendues de manière trompeuse." Son cabinet possède des centaines de messages entre Chuck Roberts et ses clients "représentant ces notes structurées comme un produit à faible risque avec un rendement prévisible," mais ce n'est pas le cas.

Le panel d'arbitrage de la FINRA a conclu que Stifel avait "une connaissance réelle de la malveillance de la conduite et de la forte probabilité que des blessures ou des dommages" résulteraient d'une surconcentration des comptes des plaignants en notes structurées et dans des secteurs limités. Il a également constaté que la banque n'a pas envoyé de lettre de surconcentration et n'a pas abordé le problème lors d'un appel téléphonique lorsqu'elle en avait l'occasion. Il a aussi été conclu que Stifel était tenu d'exercer une supervision renforcée d'un courtier.

Le courtier de Stifel, Chuck Roberts, fait actuellement face à des réclamations de plusieurs investisseurs dans d'autres affaires de la FINRA qui affirment qu'il les a fraudés, leur coûtant plus de 20 millions de dollars en dommages. La récompense récente d'arbitrage de la FINRA obtenue par Erez Law PLLC représente plus de la moitié du revenu net déclaré de Stifel pour le quatrième trimestre. L'action de Stifel a chuté de 1,9 % après la récompense.

À propos de Erez Law PLLC

Erez Law PLLC est un cabinet d'avocats nationalement reconnu qui se concentre exclusivement sur l'aide à la récupération des pertes pour les investisseurs fraudés dans les arbitrages FINRA, AAA et JAMS et devant les tribunaux étatiques et fédéraux. Jeffrey Erez et son équipe d'avocats talentueux ont récupéré plus de 200 millions de dollars pour des investisseurs avant la récompense d'arbitrage record dans l'affaire Stifel. Le cabinet affiche un taux de réussite de 99 % et plus de 20 ans d'expérience. Les personnes ayant subi des pertes d'investissement significatives sont encouragées à contacter le cabinet et à profiter d'une consultation gratuite.

Le cabinet travaille sur une base de contingence, donc il ne perçoit pas d'honoraires d'avocat tant qu'il n'a pas récupéré de compensation pour le client.

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